Manual Pengguna Laporan Audit Dalam (Auditor) Disediakan Untuk : Audit Korporat Disediakan oleh : Unit Pengurusan Aplikasi Pejabat, PSMB ISI KANDUNGAN
ISI KANDUNGAN Carta Alir 3 Cara Menggunakan Sistem 4-7 Cara akses sistem Modul Pelaksanaan Laporan Audit Dalam M/S 2
Carta Alir 3
Cara-Cara Mengakses Sistem Laporan Audit Dalam 1. Taipkan URL pada Internet Browser seperti berikut :- http://onyx.uitm.edu.my/aktif/e-laporaniso.nsf/mainframe?openframeset NOTA : Sila gunakan Browser : Internet Explorer. 2. Masukkan User name dan password (email Internet) dan tekan butang Sign In seperti Rajah 1. Rajah 1 3. Muka utama sistem akan terpapar seperti Rajah 2. Rajah 2 4
4. Menu Utama sistem terletak di sebelah kiri. Klik pada mana-mana butang untuk navigasi. Rajah 3 5. Klik pada untuk memasukkan atau mengemaskini auditor, kumpulan auditor dan ahli kumpulan, dan memaparkan tarikh lawatan audit. Rajah 4 menunjukkan skrin-skrin di bawah modul Perancangan. Rajah 4 6. Rajah 5 menunjukkan skrin yang akan terpapar apabila diklik. Rajah 5 5 7. Rajah 6 menunjukkan skrin yang digunakan untuk memasukkan maklumat
auditor baru.skrin ini akan dipaparkan apabila diklik. Rajah 6 Pengguna perlu memasukkan maklumat pada ruangan yang bertanda. Klik untuk menyimpan maklumat yang telah dimasukkan. 8. Untuk membuat kemaskini maklumat auditor sedia ada, klik nama auditor pada Rajah 6. Skrin seperti Rajah 7 akan terpapar. Rajah 7 9. Tekan untuk membuat pengemaskinian maklumat auditor dan tekan selepas maklumat dikemaskini. 6
10. Selepas Admin menjana sesi audit baru, dan kumpulan telah dibentuk maka pendaftaran kumpulan perlu kemaskini dalam sistem. Pengguna perlu klik Rajah 8 akan dipaparkan. dan Rajah 8 11. Untuk mendaftar kumpulan baru bagi sesi audit yang baru, maka klik dan Rajah 9 akan dipaparkan seperti di bawah: Rajah 9 Klik untuk menyimpan maklumat yang telah dimasukkan. 12. Jika ingin mengemaskini maklumat kumpulan atau ketua kumpulan, pengguna perlu klik nama kumpulan seperti dalam Rajah 8. Rajah 10 akan dipaparkan. Rajah 10 Tekan dan selepas pengemaskinian dibuat. 7
13. Setelah nama kumpulan didaftarkan, maka langkah seterusnya ialah mendaftarkan ahli-ahli kumpulan dengan klik. Rajah 11 akan terpapar. Rajah 11 14. Selepas memilih Kumpulan dalam Rajah 11, senarai nama ahli akan terpapar. Jika belum ada ahli didaftarkan atau ingin mendaftarkan ahli baru, sila klik. Rajah 12 akan terpapar. Rajah12 15. Selepas memilih nama ahli, tekan untuk mendaftarkan ahli tersebut. 16. Langkah seterusnya adalah proses membuat lampiran Jadual Pelan Audit dan Senarai Semak Audit. Butang ditekan dan pengguna akan dibawa ke Rajah 13. Rajah 13 8
Selepas memasukkan nama lampiran dan lokasi file disimpan, tekan. 17. KSA akan membuat memo cadangan tarikh lawatan audit dan kemudiannya memo tersebut juga akan diemelkan kepada auditor mengikut kumpulan masing-masing. 18. Sekiranya memo telah dihantar, rajah seperti dibawah akan terpapar Rajah 14 19. Klik emel tersebut dan Rajah 15 akan terpapar. Rajah 15 20. Klik link di atas, untuk melihat kandungan memo. Rajah 16 menunjukkan kandungan memo cadangan tarikh tersebut. Auditor hanya boleh melihat kandungan memo. 9
Rajah 16 21. Sekiranya pihak auditee telah membuat maklumbalas, maka auditor sekali lagi akan dimaklumkan menerusi emel. Rajah 17 menunjukkan kandungan dalam inbox emel. Rajah 17 22. Klik emel tersebut dan Rajah 18 akan terpapar. 10
Rajah 18 23. Klik link di atas, untuk melihat kandungan memo. Rajah 19 menunjukkan kandungan memo cadangan tarikh tersebut. Auditor hanya boleh melihat kandungan memo. Rajah 19 24. Setelah KSA membuat pengesahan, sekali lagi auditor akan dimaklumkan menerusi emel.. Rajah 20 menunjukkan kandungan dalam inbox emel. Rajah 20 11
25. Klik emel tersebut dan Rajah 21 akan terpapar. Rajah 21 26. Klik link di atas, untuk melihat kandungan memo. Rajah 22 menunjukkan kandungan memo cadangan tarikh tersebut. Auditor hanya boleh melihat kandungan memo. Rajah 22 27. digunakan untuk memaparkan senarai lawatan audit yang telah disahkan. Rajah 23 menunjukkan maklumat tarikh lawatan yang telah disahkan selepas memilih sesi audit yang dikehendaki. 12
Rajah 23 28. Selepas proses audit dijalankan, Auditor perlu memasukkan penemuan yang dijumpai sepanjang proses dijalankan. Untuk itu, Auditor perlu menggunakan modul Perancangan. 29. Klik pada dan menu yang boleh diakses akan terpapar seperti Rajah 24. Rajah 24 30. Klik untuk memasukkan maklumat penemuan yang dijumpai oleh Auditor. Rajah 25 akan terpapar. Rajah 25 13
31. Klik untuk memasukkan penemuan pada sesi audit yang baru. Rajah 26 akan terpapar. Rajah 26 Auditor perlu memilih pilihan yang disediakan pada ruangan Kumpulan, Auditor Dalaman, Proses/Aspek dan Seksyen Audit. 32. Klik dan bagi memasukkan penemuan. Rajah 27 akan terpapar. Rajah 27 14
33. Sekiranya pilihan Gred selain TIADA, maka Rajah 28 akan terpapar. Rajah 28 Auditor perlu memasukkan maklumat Laporan Ketidakpatuhan seperti Rajah 29. Sekiranya maklumat telah lengkap dimasukkan, auditor perlu klik untuk memaklumkan kepada auditee melalui emel agar tindakan pembetulan boleh dilakukan. Klik maklumat belum lengkap dimasukkan. sekiranya Rajah 29 15
34. Sekiranya pilihan Gred adalah TIADA, maka Rajah 30 akan terpapar. Rajah 30 35. Auditor boleh memapar statistik penemuan individu dengan klik. Rajah 31 akan terpapar. Rajah 32 menunjukkan statistik selepas maklumat kriteria dimasukkan. Rajah 31 Rajah 32 16
36. Auditor boleh memapar statistik penemuan individu dengan klik. Rajah 33 akan terpapar. Rajah 34 menunjukkan statistik selepas maklumat kriteria dimasukkan. Rajah 33 Rajah 34 37. Auditor boleh memapar statistik penemuan individu dengan klik. Rajah 35 akan terpapar. Rajah 36 menunjukkan statistik selepas maklumat kriteria dimasukkan. Rajah 35 17
Rajah 36 38. Auditor boleh memapar statistik penemuan individu dengan klik. Rajah 37 akan terpapar. Rajah 38 menunjukkan statistik selepas maklumat kriteria dimasukkan. Skrin ini menunjukkan senarai nama auditor yang telah dan belum memasukkan maklumat penemuan. Bagi auditor yang masih belum memasukkan lagi maklumat penemuan, maka memo peringatan akan dibuat menerusi emel. Rajah 37 Rajah 38 39. Sekiranya auditor masih belum memasukkan maklumat penemuan, KSA akan menghantar memo peringatan menerusi emel dengan klik. Rajah 39 menunjukkan kandungan inbox auditor dan Rajan 40 pula menunjukkan kandungan emel. 18
Rajah 39 Rajah 40 40. Rajan 41 menunjukkan skrin apabila link di atas diklik. Auditor perlu klik untuk memasukkan maklumat penemuan. Rajah 41 41. adalah digunakan untuk melihat maklumat penemuan ahli kumpulan. Rajah 42 menunjukkan skrin dan Rajah 43 pula menunjukkan maklumat yang akan terpapar selepas memasukkan kriteria yang diperlukan. 19
Rajah 42 Rajah 43 20